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這是一家在老客戶的委托下，加工生產仿冒迪士尼品牌的“玲娜貝兒”毛絨玩偶，并提供給他人出售牟利的涉案企業。這也是一家主動為體弱及殘疾人員提供就業機會、積極接濟困難職工、振興鄉村經濟的鄉鎮民營企業。
因法律意識淡薄，合規意識不強，主營毛絨、電動玩具加工、銷售的Z公司踩到了法律紅線。面對主觀惡性不大又認罪認罰主動退賠的企業，檢察機關決定用涉案企業合規再給予其一次機會。
▍來源：儀征檢察院
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“這個事情也讓我們得到了深刻的教訓，今后我們會將知識產權合規審查與生產放到同等重要的位置，用合規的視角看發展。”3月1日，江蘇省儀征市檢察院與上海市浦東新區檢察院就“涉案企業合規”對儀征Z公司進行回訪，該企業負責人誠懇地說。
△檢察機關回訪企業
儀征市大儀鎮是遠近聞名的玩偶加工基地，全鎮大大小小的“玩偶之家”達80余個。Z公司是當地一家專門從事玩具加工的中小型民營企業，2021年10月，上海市浦東新區檢察院在辦理一起涉嫌侵犯著作權案時發現，Z公司實際經營人未經著作權人許可，受熟人委托生產并交付迪士尼品牌毛絨玩具“玲娜貝兒”5000余件，案值9萬余元。
△查處現場
該案移送檢察機關審查起訴后，Z公司向浦東新區檢察院提起合規申請。由于涉案企業注冊地、經營地在儀征，浦東新區檢察院依托長三角區域檢察協作機制，委托儀征市檢察院商請本地第三方機制管委會組建第三方組織開展合規考察。
“接到浦東新區檢察院的跨區域協作申請后，我院第一時間對涉案企業開展社會調查。”儀征市檢察院承辦檢察官說。
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△檢察官走訪企業
通過實地走訪企業、屬地鄉鎮政府、市場監管局、工商聯等，檢察官了解到，Z公司系當地一家重點民營企業，年均納稅100余萬元，提供就業崗位約300個，并且一直以來，積極為體弱和殘疾人員提供就業機會——在公司百余名員工中，殘疾人和60歲以上老年人約占40%，還積極向慈善機構、殘疾人家庭捐款捐物，對困難職工發放救濟金。
根據儀征市檢察院提供的調查報告，綜合考慮Z企業和其負責人犯罪情節輕微，主觀惡性和社會危害性較小的情況，浦東新區檢察院決定對Z公司開展涉案企業合規工作。
2022年10月，該案企業合規工作正式啟動，受浦東新區檢察院委托，儀征市檢察院啟動第三方監督評估機制，對涉案企業開展合規整改監督、管理工作。
根據Z公司規模和經營狀況，儀征市檢察院為其制定“簡程序，不減標準”的合規整改模式，設定了為期2個月的合規期限。檢察機關還結合知識產權中著作權和商標權兩大部分，梳理刑事領域合規風險點，向Z公司發出《知識產權刑事風險提示函》。
Z公司對照該提示函重新梳理了業務流程，制定了相應具體管控措施，增設知識產權合規專員，專職負責知識產權合規把關，對所有訂單逐個審查監督，并常態化開展“回頭看”抽查工作。
儀征市檢察院還結合知識產權犯罪特點，確定了三位具有知識產權特長的專家組成第三方監管小組，負責考察、監督企業合規計劃執行情況。
針對玩具制造業發展特點，儀征市檢察院聯合浦東新區檢察院發布《毛絨玩具加工企業侵犯知識產權犯罪整改指引（試行）》，并會同第三方監管小組，探索制定《知識產權類合規案件第三方監管評分表》，就Z公司整改情況及合規建設情況開展量化評估，更加直觀地體現企業合規成果。
△線上聽證會現場
